《华尔街趣味谈》 ——以NASD全面证券主管和注册期券主管的双重名义

huajiaquan

目录
序言
前言：并非引资，单单就是个引子
入行篇
入行篇卷首语
占领华尔街 vs. 进军华尔街
特殊的商品买卖决定了特殊的聘用制度
股票经纪人求职申请表上的奥秘
当幸福来敲门
他的第一桶金从何而来
成也萧何败也萧何
纳斯达克的台阶（一）
纳斯达克的台阶（二）
纳斯达克的台阶（三）
侃侃东西方股市之差异——拿周立波的麻雀开头
一些重要的资讯来源
金字塔
山寨经纪——体制外的那些从业人士
情况已经起变化
如何规避内部交易的惩罚
这两部奥斯卡获奖电影披露了什么
联邦证监会行动范例
期权篇
期权篇卷首语
美国期货交易发源地
风月宝鉴有两面
三千美元参加一个培训班
他就这样当上了老板
算是够齐全的期权花样（一）
算是够齐全的期权花样（二）
算是够齐全的期权花样（三）
算是够齐全的期权花样（四）
算是够齐全的期权花样（五）
算是够齐全的期权花样（六）
算是够齐全的期权花样（七）
如何利用期权卖出比市场交易价高的价位
如何利用期权买进比市场交易价低的价位
Rights & Warrants
期权下单种种
茶余篇
茶余篇卷首语
千万不要输在起跑线上
华尔街简神童
一股股票证书和一张荒土证书
红衬衫白衬衫兰衬衫
由《桃花》中的笑话引申开来
他们都曾湿过鞋
衍生产品衍生了什么——从胡雪岩谈到巴菲特起家再谈到曹寅后人卖当票
证券市场是一个无规律的市场
不可知论说可知 无规律中寻规律
保罗他说是股市挽救了“垂死”的资本主义
You’re fired！
I wish you best good bye！
宁撞金钟一下不敲铜钹三千
大有大的难处
再投资的诱惑力
当心并购！
老太婆们抱成团
投资理财女性更在行
踏进股市最要紧的一点是看根本
后记——就想说说大白话
附录一
附录二
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suofenglove

由东华大学出版社于2013年年底出版的这本金融类新书已分别在上海季风书园和曼谷华人书店上架。

每本定价28元8角人民币,一杯星巴克咖啡的代价.

内容包含<入行篇><期权篇><茶余篇>,有业内人士为序,并有资深专家推介.

对于股民而言,一卷在手终身受益.

期盼各位网友踊跃认购.

cnstwb

序言

坦白地说，我和作者原先别无交往。赵燮雨他虽然曾经来过我们学校数次，却也从未谋面。这次盛情邀请我代为作序，阅读了全文之后觉得很有必要写上几句。

这是一本好书！

首先，好是好在它从作者兼具美国证券商同业公会全面证券主管和注册期权主管的双重身份出发，以在华尔街入行以来由基层做起摸爬滚打的亲身所历所见所闻为基础写下了这三个篇章五十一个章节的文字。这就体现了真实可信的程度以及实实在在的文风。

同时，这是一本不同于常见的金融行业证券类书籍。

由于作者是直接站在行业第一线的从业人士，深知其间的酸甜苦辣，这才写出了华尔街股市有关事例中反映出来的心态比较和幽默趣味。整个笔法是平铺直叙的，举例实在，比喻有趣，没有故弄玄虚，没有花里胡哨。内中饱含了作者的不少心得体会，可供茶余饭后玩味；有的观点颇为新颖，有的也甚为犀利。尤其是诸如“每年其实只需要播种一季，收割一季”一类的说法是所有在职的股票经纪人绝对不肯告诉客户的秘密。

特别需要指出的是这本书比较详尽地介绍了期权这一国内证券业尚未问世的衍生产品。有关内容甚至于连得好些在美的金融界华裔从业人士以及很多股民或是闻所未闻或是未道其详。

尽管国内证券业还没有推出期权这一类金融产品，相信对于已经有打算未雨绸缪准备跃跃欲试的资深股民和博弈高手，一定会引起他们的莫大关注。

作者原本是理工科出身，却由于涉猎较广，对文科以及金融业颇有兴趣。旅美后投身证券业，退休后写下了这第一本金融类著作。期待今后还会有第二本第三本相继问世。

作为一位在高等院校经济类别有关学科供职多年的双肩挑教员，敏锐地感受到这本书的读者对象不仅限于广大对华尔街有关内幕感兴趣的股民（散户）以及金融界从业人士（机构），而且适用于经济系金融类以及其他相关专业大专院校师生阅读。


------刘溢海



序言作者个人简介

刘溢海，河南科技大学经济学院院长、教授、经济学博士、硕士生导师。国家优秀指导老师，省级文明教师，河南省重点学科区域经济学方向带头人，河南省高校青年骨干教师，河南省教育厅学术技术带头人，河南省农经学会常务理事，河南省乡镇经济学会常务理事 ,洛阳市哲学与企业文化学会常务副会长，洛阳市人民政府立法顾问，洛阳市社科专家组成员，洛阳市优秀专家。

天使别哭

入行篇卷首语

“华尔街”是纽约市曼哈顿区南部从百老汇路延伸到东河的一条大街道，7个街段，全长仅三分之一英里。

今天的“华尔街”所承载的意义却完全超出了一条普通的街道，历史赋予了它不同的意义。人类史上最庞大的财富在这里汇集，最优秀的精英在这里工作，也难怪最传奇的故事会在这里诞生了。华尔街，早已成为踌躇满志的年轻人趋之若鹜的朝拜圣地、商业巨子翻江倒海的战场、金融大鳄扬帆起航的港口，更是每一位政客必争的战略要塞。

有人曾经说过：“华尔街是美国梦的缩影，梦想、汗水成就了它的辉煌，欺骗与贪婪却引导它走向堕落。”对很多人来说，华尔街既是天堂，也是地狱，是虚浮人生的名利场，也是没有硝烟的战地，它能成就你的梦想，也能让你膨胀，更能让万丈高楼瞬间崩塌。这里有财富的神话，有惊天的骗局，也有不朽的传奇。在很多身处华尔街之外的人眼中 ，负面新闻屡见不鲜的华尔街仿如潘多拉的魔盒，神秘、诱人却又充满了邪恶。

近几年来，随着金融危机的爆发，“华尔街”渐渐走进国人的视野，被大家人们熟知。无论是“鲸鱼门”事件，“麦道夫骗局”，“攻占华尔街”都成为寻常百姓茶余饭后的话题。越来越多的人开始关心华尔街，谈论华尔街。越来越多的影视剧作将华尔街的故事搬上舞台，越来越多的游客走上华尔街，一睹百年老街的风采。此时的华尔街早已不再仅仅是美国的一条普通的街道，它早已成为美国金融的代名词，整个世界经济的心脏。孟加拉的黄油，巴西的大豆，澳大利亚的矿石，叙利亚的石油，印度的麦子，这个星球上的一草一木，一纤一毫都直接或间接与之相关。就是这样一个庞大繁复的机器，成为了人类的核心发动机。

赵燮雨先生作为华尔街的老兵，通过亲身经历，为读者揭开了这层神秘的面纱。本篇文章用平实的语言由浅入深地为读者勾勒出华尔街内部生活得真实模样。一则则妙趣横生的小故事，生动真实的案例让读者充分学习之余，也享受了阅读的乐趣。

作者：

蒋晓飞，深圳嘉石大岩资本管理有限公司合伙人、投资总监。美国西北大学工学博士、美国印第安纳大学商学院 MBA。十年证券投资管理经验。曾任上海大学副教授、美国通用汽车公司高级工程师、美国 Jasper 资产管理有限公司对冲基金经理、合伙人。

狼牙月

期权篇卷首语

有人认为，21世纪的美国社会就是由金融组织起来的。以华尔街为代表的金融市场为投资者提供了各种各样的交易工具，从股票、债券等基础工具到期货、期权等衍生品，从OTC产品到场内交易产品，让人眼花瞭乱，这些工具形成了庞大的金融市场，乃至推动美国成为金融主导的社会。赵燮雨先生所著《华尔街趣味谈》一书中的“期权篇”所重点论述的期权是各种衍生品中最重要的一种。有了期权，美国乃至世界各地的对冲基金公司才得以雨后春笋般地迅速发展起来。没有期权，想进行对冲操作、实现所谓无风险套利或者保值操作从理论上说几乎不可能。

美国拥有全球成熟发达和最具创新能力的衍生品市场，成败由此，门类众多的金融产品极大地满足了投资者的交易需求，也由于创新过度，导致了金融危机的爆发。近年来，中国国内衍生品市场得到了快速发展，大宗商品期货品种不断上市，商品期货交易规模在全球名列前茅；同时，属于金融衍生品的股票指数期货也成功上市，交易规模日益扩大；国债期货将很快上市，商品期货期权、股票指数期权、单只股票期权等也正在研发之中。在利率市场化、人民币国际化的进程中，我国金融衍生品市场的前景可期，国内投资者的可投资工具将不断增多。在这种背景下，赵燮雨先生的《华尔街趣味谈》一书尤其值得一读，他山之石，助您掌握先机，成为未来中国金融市场“投资达人”。

赵燮雨先生在美国有多年从事证券和期权主管工作的经验，同时又有深厚的文学功底，他通过口语化的语言和生动形象的描述，使复杂的金融工具变得简单易懂，即使从未接触过期货、期权的读者，读起来也很容易理解。作者以讲故事的方式分析投资案例，能够激发读者的阅读兴趣，使投资者对金融市场有一个感性的认识。通体读下来，让人兴趣盎然，一点不累，受益匪浅。背后却是作者对各种金融工具的深厚功底和融会贯通。

在负责郑州商品交易所期权开发工作中，我深切感受到，对国内投资者来说，期权是一个全新的投资工具，定价相对复杂，交易策略多样，国内权证交易发生的风险仍让投资者挥之不去。期权产品在国内的推出，离不开对投资者进行有效的培训。而如何深入浅出地将期权讲明白、说清楚，也不是一项简单任务。该书通过不同的投资案例，对一些常见的期权策略玩法进行剖析，使读者如身临其境，不知不觉中，了解了Covered、Warrants、Rights及各种下单指令，易于投资者轻松掌握。我认为这是一本“以投资者为本”的教程，非常乐于向投资者推荐，相信会得到国内投资者的喜爱。

梅宏斌，郑州商品交易所副总经理。在郑州商品交易所工作暨今为止已有18年，分管IT，期权产品开发和商品期货交割；工学博士，金融EMBA。

golfer

茶余篇卷首语

金融类新书《华尔街趣味谈》作者赵燮雨先生是我的叔父辈，力邀子侄辈的我为这本书写些文字。荣幸之余不便推辞，酷暑期间挥汗码了几段，供读者参考。

财经类的书很多，介绍投资股市、期市的书也很多，但大多数是讲述宏观策略、交易方法或纯技术的书。如若由业内人士编写既有趣味，又有故事的书，就一定很值得一读的。本书的作者就是以美国证券商同业公会全面证券主管兼注册期券主管的双重身份写就了这样一本著作，颇具特色。许多金融类书籍的作者尽管大师多多，却未必具有这样的华尔街一线作业的身份。尤其是不见得兼有这样两种主管的身份——据我所知，全面证券主管也好，注册期券主管也罢，两种主管身分具备其一的华尔街人士不在少数。而两者兼备的从业人士毕竟不多，尤其在旅美华人中更不多见。

正是从这样的视角出发，作者叙述了在华尔街的相关经历，饶有趣味地揭示了华尔街诸如报考执照的秘辛，老中老美由于成长经历和社会环境的不同所造成投资心态的区别，以及在从事此行业经历中所体会到的酸甜苦辣。

更加值得注意的是作者对国内目前尚未形成，但有朝一日终将确立，并对日趋成熟的期权市场作了尽可能通俗易懂的介绍。这是作者作为NASD的全面证券主管兼注册期券主管的双重身分带来的优势。这里面有基础知识、有运作方式、有操作技巧以及种种深入浅出的投资理念，相信读者阅读之后，总有一天会有用武之地。

书中于茶余饭后可供谈资的趣闻轶事更多，使人愈发兴趣盎然。作者给国内的读者展示了一幅美国民间投资人与正能量相关行径的画卷。其中不乏国内投资人值得借鉴的地方：比如退休老妇人的投资俱乐部——好些经验足资参考；比如从小关注投资不要输在起跑线上——这跟目前国内风行的千万不要输在起跑线上的提法完全不同样；再比如急流勇退适可而止的期权投资人——蛮有趣的正反实例等等等等。

总之，这是一本介绍绝然不同经历的证券类书籍。希望大家能够喜欢，并从中有所裨益。


杨震，1974年出生于上海，涉外商务管理专业毕业。1997年合伙创立上海大羽科技有限公司，从事软件开发、网络工程、外贸网络销售等。2006年起涉足证券及期货市场，取得期货从业人员资格证书，曾就职于中都银业有限公司任渠道业务主管，现就职于上海泛羽投资咨询有限公司总经理。

快乐草民

重磅推荐人：陈思进

陈思进，时任宏利金融财团（Manulife Financial Corp.）全球投资部资深顾问。纽约大学高级金融专业进修班毕业，纽约市立大学电脑科学硕士。曾任Bankers Trust（银行家信托）和NASDAQ（纳斯达克）高级金融软件开发师、瑞士信贷（Credit Suisse）证券投资部助理副总裁、美国银行证券公司（Bank of America Securities）副总裁；目前定居加拿大多伦多，任加拿大皇家银行风险管理部资深顾问，同时为央视大型纪录片《华尔街》担任顾问。《读者?原创版》签约作家，长期应《北京青年报》、《周末画报》、《东方早报理财一周》、《金融界》、《海外文摘》、《做人与处世》、《世界周刊》、《信报》（北美版）和《侨报》等国内外华文报刊之约，撰写专栏文章；著有《金融让谁富有》、《闯荡北美》、《独闯华尔街》和《读懂财经新闻的第一本书》等，长篇跨国金融商战小说《绝情华尔街》和《心机》第一作者。

nzg99

从最近一例实例看股票期权的作用

世界上很多事情都是相互关联。

何况全球一体化——指经济，不是指政治，共产主义远得很哪。

十八大三中精神，杜绝奢侈浪费。

造成春晚推出酒楼风波，高档餐馆利润暴跌。

假如预测到影响美国通用汽车以及古奇名包在中国的销售，

那末，可以算准这两家上市公司今年第一季度的盈利报告，不会亮丽。

于是随着股价下降，卖出期权价格上涨。

请参看最新拙作《华尔街趣味谈》

——以华尔街双重主管的名义拟写

其中包括：

华尔街入行篇
华尔街期权篇
华尔街茶余篇

每册定价28元8毛人民币，不到一杯星巴克咖啡价格。

东华大学出版社去年年底出版。

季风书园有售。

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请发伊妹儿联系。zhuchibob@163.com